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龙江银行鹤岗分行违法罚50万 员工多次操作他人账户

祖【国】【经】济网首【都】12月2【日】讯 银保监【会】网站近【日】公布【的】鹤岗银保监【分】局【行】政处罚信息公开表(鹤银保监罚决字〔2019〕2号、3号)显示,龙江银【行】股份【有】限公司鹤岗【分】【行】存【在】内控管理【不】【到】位【的】违【法】违规【行】【为】。根据《【中】华【国】【人】共【和】【国】银【行】业监督管理【法】》第四【十】六条,鹤岗银保监【分】局【对】其处【以】罚款50万元。

林桂萍违规持【有】客户网银【工】具并【长】期【多】次操【作】【他】【人】账户。根据《【中】华【国】【人】共【和】【国】银【行】业监督管理【法】》第四【十】八条,鹤岗银保监【分】局【对】其【作】【出】禁止【从】【事】银【行】业【工】【作】终身【的】【行】政处罚决【定】。

据2018【年】【年】报,龙江银【行】股份【有】限公司第【一】【大】股东【为】黑龙江省【大】正投资集团【有】限责任公司,持股比例20.50%;第【二】【大】股东【为】【中】粮资【本】投资【有】限公司,持股比例20.00%;第【三】【大】股东【为】黑龙江交通【发】展股份【有】限公司,持股比例7.97%。

《【中】华【国】【人】共【和】【国】银【行】业监督管理【法】》第四【十】六条规【定】:银【行】业金融机构【有】【下】列情形【之】【一】,由【国】务院银【行】业监督管理机构责令改正,并处【二】【十】万元【以】【上】五【十】万元【以】【下】罚款;情节特别严重【可】【能】者逾期【不】改正【的】,【可】【以】责令停业整顿【可】【能】者吊销其【经】营许【可】证;构【成】犯罪【的】,依【法】追究刑【事】责任:

(【一】)未【经】任职资格审查任命董【事】、高级管理【人】员【的】;

(【二】)拒绝【可】【能】者阻碍非现场监管【可】【能】者现场检查【的】;

(【三】)提供虚假【的】【可】【能】者隐瞒重【要】【事】实【的】报表、报告等文件、资料【的】;

(四)未按照规【定】【进】【行】信息披露【的】;

(五)严重违反审慎【经】营规则【的】;

(六)拒绝执【行】【本】【法】第【三】【十】七条规【定】【的】措施【的】。

《【中】华【国】【人】共【和】【国】银【行】业监督管理【法】》第四【十】八条规【定】:银【行】业金融机构违反【法】律、【行】政【法】规【以】及【我】【国】【有】关银【行】业监督管理规【定】【的】,银【行】业监督管理机构除依照【本】【法】第四【十】四条至第四【十】七条规【定】处罚外,【还】【可】【以】区别【不】【同】情形,采取【下】列措施:

(【一】)责令银【行】业金融机构【对】直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员给予纪律处【分】;

(【二】)银【行】业金融机构【的】【行】【为】尚【不】构【成】犯罪【的】,【对】直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员给予警告,处五万元【以】【上】五【十】万元【以】【下】罚款;

(【三】)取消直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【一】【定】期限直至终身【的】任职资格,禁止直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员【一】【定】期限直至终身【从】【事】银【行】业【工】【作】。

【以】【下】【为】处罚原文:

(责任编辑:田云绯)



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